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第43章 技术市场与技术经纪人(3)

(1)许可受让方在合同约定的范围内实施专利;

(2)交付实施专利有关的技术资料,提供必要的技术指导。

专利实施许可合同受让方的主要义务是:

(1)在合同约定的范围内实施专利,并不予许可合同约定以外的第三方实施该专利;

(2)按合同约定支付使用费。

经纪人应当提醒双方在技术转让合同中注明发明创造的名称、专利申请人和专利权人、申请号、专利号以及专利权的有效期限等。

2.违反合同应承担的责任

经纪人所中介的双方,如有违反技术转让合同的行为,各自应负一定责任。其中转让方应承担的责任是:

(1)未按合同约定转让技术的,除返还部分或全部使用费外,应当支付违约金或者赔偿损失;

(2)实施专利或者使用非专利技术超越合同约定范围的,违反合同约定擅自许可第三方实施该项专利或者使用该项非专利技术的,应当立即停止违反合同的行为,并支付违约金或赔偿损失;

(3)违反合同约定的保密义务的,应当支付违约金或者赔偿损失。

受让方违反合同的,应当承担下列责任:

(1)未按合同约定支付使用费的,应补交使用费并按合同约定支付违约金;不补交使用费和支付违约金的,必须停止实施专利或使用非专利技术,交还技术资料,支付违约金或赔偿损失;

(2)实施专利或使用非专利技术超过合同约定的范围的,未经转让方同意擅自许可第三方实施该项专利或者使用该项非专利技术的,应当立即停止违约的行为,并支付违约金或赔偿损失;

(3)违反合同约定的保密义务的,应当支付违约金或者赔偿损失。

(四)技术咨询合同

技术咨询合同是指当事人一方为另一方就特定技术项目提供可行性论证、技术预测、专题技术调查、分析评价报告所订立的合同。

经纪人在接受客户的委托时,同样也应让客户明确各自的义务。客户分为技术合同的委托方和技术合同的顾问方。

1.技术咨询合同委托方的义务

(1)通过经纪人向对方阐明咨询的问题,按照合同约定提供技术背景材料及有关技术资料、数据等;

(2)按期接受顾问方的工作成果,并向对方支付报酬,向经纪人支付佣金。

2.技术咨询合同顾问方的主要义务

(1)利用自己的技术知识,按照合同约定按期完成咨询报告;

(2)提供的报告要达到合同约定的要求。

如果技术咨询合同的委托方未按合同约定提供必要的数据和资料,影响了工作进度和质量的,所付的报酬不得追回,未付的报酬应当如数支付。

如果技术咨询合同的顾问方未能按期提交咨询报告,或所提出的咨询报告不符合合同约定的,应当减收或者免收报酬,支付违约金或者赔偿损失。

§§§第三节 技术经纪人的业务技巧

一、经纪人与客户相互选择的技巧

科技成果的供需双方在进行技术商品交易时一般是要以技术经纪人为中介的,因为经纪业务是科技成果转让的有效“捷径”。如何使这条“捷径”畅通,关键是寻找和选择一位合法、合格、合适的经纪人。

客户选择经纪人时,一般应掌握以下要点:

首先,对经纪人的资格选择:客户准备选择的经纪机构或经纪人是否具有工商部门颁发的营业许可证、中介服务许可证或经纪人上网证,即经纪人是否具有法律资格。

其次,对经纪人的能力选择:客户准备选择的经纪人是否具有所要经纪的业务的科技知识,是否对所要经纪的业务有充分的了解或能够对该业务进行充分的了解,是否有过经纪此类业务的经历,以及相关知识水平和知识结构如何等都是客户必须认真选择的实质性内容。

其三,对经纪人的信誉选择:客户对要选择的经纪机构或经纪人的以往业绩,工作效率,服务水平等必须进行全面的了解,然后依其信誉状态和业务特点进行合理的选择。对经纪人的信誉选择,不能只听其自我介绍,而要通过多方面的了解,包括报刊、杂志、广播等的介绍和其他客户的评价。

经纪人对客户的选择,包括对技术商品买方客户的选择和对卖方客户的选择。在技术市场上,买方客户主要有:

技术商品的直接实施部门,如大中型生产企业,特别是中小型乡镇企业和实行合资、合作、拍卖、承包的中小型企业对技术商品,尤其是对投资较少、技术难度相对较低的技术商品尤为热衷。近年来。农业生产中对技术商品的需求呈明显的上升趋势,农产品中的技术含量迅速提高。这属于技术商品的最主要需求者。

技术商品的间接使用部门:这主要是某些技术经营机构,他们买进单项技术,进行简单的加工配套后出售。这比一般的技术商品具有实用性强的特点。这类部门对技术商品的需求一般挑选性较强。

政府部门:这主要是某些高技术项目或大型技术项目,它一般涉及的资金量较大,且实际投产后,一般必须形成一定的规模,才能取得效益,即规模效益。因此这些项目一般由政府部门出面购买,然后向工农业生产部门推广。

在技术市场上,卖方客户主要有:

独立的科研机构和大专院校。由于我国的科研力量主要集中在这些部门内,他们一般具有较强的科研实力又能及时了解当代技术发展的最新成果和技术发展的趋势,因此,这些部门提供的技术商品大多是市场上的热销货,他们是目前我国技术商品的最大产出者。

工矿企业。企业的科研力量借助贴近生产实际的优势,研制的技术成果大多具有实用性强的特点,因此,在同类型企业中推广销售具有一定的优势。

国防科研和国防工业部门。他们多是把替代下来的军用技术通过市场转为民用,或是利用自身雄厚的实力从事民用产品的研究。他们的技术成果一般具有较好的信誉,因此,凡较为实用的,均有较好的市场销路。

个人出售的专利技术和科研成果。这多属于小型实用的产品,这类成果的信誉状况往往是市场关注的重点。

民办科研机构的科研成果。它的情况类似于上述个人成果的出售。

经纪人在正式接受客户委托之前,必须对双方客户认真审查,并对他们要求转让或准备购入的技术商品针对其不同情况和特点进行鉴定和审核。

二、接受客户委托的技巧

经纪机构或经纪人与客户相互选择之后,经纪人要积极接受委托,为客户提供快速、准确、全面、优良的服务。

1.主动为客户提供有关信息资料,尽量做到详尽、准确

这可以帮助客户调整自己的技术商品交易决策。技术成果转让中,卖方的决策内容主要有:(1)科研方向的战略决策;(2)科研选择决策;(3)技术转让方式决策;(4)接受委托科研和难题招标等一系列决策。买方的决策内容主要有:(1)确定企业的技术发展战略;(2)在技术市场上选择最先进、适用、经济的技术成果;(3)通过什么方式取得所需要的技术。这些决策在提出委托前就应做出,但是,由于供需双方会受到各自的信息量、知识结构、市场预测能力等限制,不可能事先做出完全科学、正确的决策。由于经纪人的介入,可获得更多的信息,可以对原决策进行必要的调整,这对供需双方都是有利的。经纪人可以凭自己的知识、经验、判断力帮助客户研究情况,做出科学的具有开拓性的决策,这样才能保证技术成果交易的顺利进行和交易后双方共同受益。

2.客户根据自己的决策,提出委托书

其内容应包括:(1)要求经纪的技术成果的名称或提供与该技术有关的资料,如数据、图纸等,要能够反映出该技术的性能、特点。(2)客户的自身状况,如卖方客户的科研力量、资金状况、涉及的科研领域、主要的科研成果,还要介绍其技术所有权的归属等。买方客户的技术水平和资信状况,经营管理水平、银行的资信证明。(3)要求转让的方式,包括转让的地区。(4)其他条件。

3.经纪人要仔细审阅委托书,必要时要亲自考察客户的情况

审查后如果认为是自己业务范围内的,并且有能力完成该项经纪业务,经纪人便可以在委托书上签字表示承诺。随后,经纪人可与委托客户签订经济服务合同或叫做中介服务合同。订立经纪服务合同是经纪人接受委托的法律程序。它把经纪人与委托方的责任与权力以合同的形式确定下来,使经纪行为具有法律约束和法律保证。

经纪服务合同中委托方的主要义务:(1)如实提出订立合同的要求,提供有关背景材料。(2)按照合同的约定承担经纪人的活动经费。(3)按照合同的约定承担支付经纪人的佣金。

经纪服务合同中经纪人的主要义务是:(1)真实反应委托方与第三方的履约能力、技术成果和有关信息,促成委托方与第三方成交。(2)为委托方与第三方订立、履行技术合同提供约定的服务。

委托方与经纪人如果不履行合同,都应承担相应的责任。

委托方如果不履行合同,应承担的责任是:(1)为经纪人消除影响、恢复信誉,支付违约金或者赔偿损失。(2)逾期两个月不支付佣金或者经费,赔偿经纪人由此所受的损失。

经纪人如果不履行合同,应承担的责任是:支付违约金或者赔偿损失。

三、为委托方寻找合适的交易伙伴或对象的技巧

经纪人根据客户的委托要求,为卖方寻找合适的技术购买单位;为买方寻找合适的技术成果。如果接受招标委托,则要拟定招标公司,在公众投标者中选出唯一的中标者。这一过程,经纪人可以分三步走:

(1)在自己掌握的信息资料中查找交易对象和交易伙伴。

(2)利用信息服务机构,并要交纳一定的服务费。

(3)对预选的对象进行审核、鉴定,最后才能拍板决定哪项技术、哪个企业是被选中的。

四、对某些技术成果进行再开发和再加工技巧

在一些技术成果转让过程中,供需双方都有成交的意向,但在具体业务环节上还有较大的距离,如某一技术成果主体上适合需方的要求,但在结构和配套上,不适用于需方的现有条件,这时经纪人可根据需要,对卖方提出改进或再开发的要求,以促成交易的实现。一般包括:把单项技术集结、配套使之系统化;把综合的技术成果分为若干独立的部分,向卖方推销;必要时,经纪人在这个环节上,还要进行风险投资,以促进技术的成熟。

五、协调双方关系技巧

经纪人在时机成熟时,应介绍交易双方见面谈判。谈判中,经纪人要积极地疏通障碍、协调分歧、提供方便。比如,做些解释、指导工作,为双方提供谈判场所,联系接洽时间等,努力促成交易。

六、帮助交易双方拟定技术成果转让合同的技巧

经纪人要帮助交易双方写出条款清晰、明确的技术成果转让合同。使双方的交易能最终以法律形式固定下来。

七、监督交易的双方履行合同的技巧

经纪人在交易双方签订技术合同后,还要与双方保持一定的联系。因为技术交易是一个双方长期合作的关系。比如,在专利技术的许可证贸易中,一般转让期为3~5年,甚至更长时间。在执行合同过程中,交易双方若发生分歧,经纪人应从中调解。经纪人还要参与纠纷的促裁,诉诸法律时,经纪人要出庭作证。

一般说来,经纪人从事一项经纪业务,必须运用这些技巧,通过相应的程序,整个经纪活动才算完成。但具体到每一笔交易中,由于交易对象、交易方式不同,所运用的经纪技巧不会完全一致,这就要求技术经纪人在实际运作中见行机事、灵活善变。

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