4.1概述
建设工程监理规划是监理单位在接受业主委托后编制的指导项目监理机构全面开展建设工程监理工作的纲领性文件。
4.1.1建设工程监理单位工作文件的构成
建设工程监理单位工作文件是指监理单位投标时编制的监理大纲、监理合同签订以后编制的监理规划和专业监理工程师编制的监理细则。从编制时间来看，首先编制建设工程监理大纲，在监理大纲的基础上编制监理规划，然后再在监理规划的基础上编制监理实施细则。
1.监理大纲
监理大纲又称监理方案，它是监理单位在业主开始委托监理的过程中，特别是在业主进行监理招标过程中，为承揽到监理业务而编写的监理方案性文件。
监理单位编制监理大纲的作用有两项：一是使业主认可监理大纲中的监理方案，从而承揽到监理业务；二是为项目监理机构今后开展监理工作制定基本的方案。为使监理大纲的内容和监理实施过程紧密结合，监理大纲的编制人员应当是监理单位经营部门或技术管理部门人员，也应包括拟定的总监理工程师，总监理工程师参与编制监理大纲有利监理规划的编制。监理大纲的内容应当根据业主所发布的监理招标文件的要求而制定，一般来说，应该包括如下主要内容。
(1)拟派往项目监理机构的监理人员情况介绍
在监理大纲的开始，监理单位需要介绍拟派往所承揽或投标工程的项目监理机构的主要监理人员，并对他们的资格情况进行说明。其中，应该重点介绍拟派往投标工程的项目总监理工程师的情况，这往往决定承揽监理业务的成败。
(2)拟采用的监理方案
监理单位应当根据业主所提供的项目信息，并结合自己为投标所初步掌握的项目资料，制定出拟采用的监理方案。监理方案的具体内容包括：项目监理机构的方案、建设工程三大目标的具体控制方案、工程建设各种合同的管理方案、项目监理机构在监理过程中进行组织协调的方案等。
(3)将提供给业主的监理阶段性文件
在监理大纲中，监理单位还应该编制未来工程监理工作中向业主提供的阶段性的监理文件，这将有助满足业主掌握工程建设过程的需要，有利监理单位顺利承揽该建设工程的监理业务。
2.监理规划
监理规划是监理单位接受业主委托并签订委托监理合同之后，在项目总监理工程师的主持下，根据委托监理合同，在监理大纲的基础上，结合工程的具体情况，广泛收集工程信息和资料的情况下制定、经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。
监理规划制定的时间是在监理大纲之后。显然，如果监理单位不能够在监理竞争中中标，则该监理单位就没有再继续编写监理规划的机会。从内容范围上讲，监理大纲与监理规划都是围绕着整个项目监理机构所开展的监理工作来编写的，但监理规划的内容要比监理大纲翔实、全面。
3.监理实施细则
监理实施细则又简称监理细则，是根据监理规划的要求编写的。如果把建设工程监理看作一项系统工程，那么监理实施细则就好比这项工程的施工图设计。监理实施细则与监理规划的关系就可以比作施工图设计与初步设计的关系。也就是说，监理实施细则是在监理规划基础上，由项目监理机构的专业监理工程师针对建设工程中某一专业或某一方面监理工作编写并经总监理工程师批准实施的操作性文件。
监理实施细则的作用是指导本专业或本子项目具体监理业务的开展。
4.监理大纲、监理规划、监理实施细则之间的关系监理大纲、监理规划、监理实施细则是相互关联的，它们都是构成建设工程监理单位监理工作的系列文件的组成部分，相互之间存在着明显的依据性关系：在编写监理规划时，一定要严格根据监理大纲的有关内容来编写；在制定监理实施细则时，一定要在监理规划的指导下进行。
一般来说，监理单位开展监理活动应当编制以上工作文件。但这也不是一成不变的，就像工程设计一样。对简单的监理活动，只编写监理实施细则就可以了，而有些项目也可以制定较详细的监理规划，而不再编写监理实施细则。
4.1.2建设工程监理规划的作用
1.指导项目监理机构全面开展监理工作
监理规划的基本作用就是指导项目监理机构全面开展监理工作。
建设工程监理的中心目的是协助业主实现项目的总目标。实现项目总目标是一个系统的过程。它需要制定计划，建立组织，配备合适的监理人员，进行有效的领导，实施工程的目标控制。只有系统地做好上述系列工作，才能完成建设工程监理的任务，实施目标控制。在实施建设工程监理的过程中，监理单位要集中精力做好目标控制工作。但是，如果不事先对监理的计划、组织、人员配备、领导等各项工作做出科学的安排，就无法实现有效控制。因此，监理规划需要对项目监理机构开展的各项监理工作做出全面、系统的组织和安排。它包括确定监理工作目标，制定监理工作程序，确定目标控制、合同管理、信息管理、组织协调等各项措施和确定各项工作的方法和手段。
为了全面安排和指导项目监理机构有效地开展各项工作，监理规划应当明确地规定项目监理机构在工程监理过程中应当做哪些工作？由谁来做这些工作？在什么时间和什么地点做这些工作？如何做好这些工作？只有为这些问题确定了全面、正确的答案，项目监理机构的各项工作才有依据。
2.监理规划是建设工程监理主管机构对监理单位监督管理的依据
政府建设工程监理主管机构对建设工程监理单位要实施监督、管理和指导，对其人员素质、专业配套和建设工程监理业绩要进行核查和考评，以确认它的资质和资质等级，以使我国整个建设工程监理行业能够达到应有的水平。要做到这一点，除了进行一般性的资质管理工作之外，更为重要的是通过监理单位的实际监理工作来认定它的水平。而监理单位的实际水平可从监理规划和它的实施中充分地表现出来。因此，政府建设工程监理主管机构对监理单位进行考核时，应当十分重视对监理规划的检查，它是政府建设工程监理主管机构监督、管理和指导监理单位开展监理活动的重要依据。
3.监理规划是业主确认监理单位履行合同的主要依据
监理单位如何履行监理合同，如何落实业主委托监理单位所承担的各项监理服务工作，作为监理的委托方，业主需要了解和确认监理单位的工作。同时，业主有权监督监理单位全面、认真地执行监理合同。而监理规划正是业主了解和确认这些问题的最好资料，是业主确认监理单位是否履行监理合同的主要说明性文件。监理规划应当能够全面而详细地为业主监督监理合同的履行提供依据。实际上，监理规划的前期文件，即监理大纲，就是监理规划的框架性文件。而且经由谈判确定了的监理大纲应当纳入监理合同的附件之中，成为监理合同文件的组成部分。
4.监理规划是监理单位重要的存档资料
从建设工程监理控制的过程可以知道，监理规划的内容必然随着工程的进展而逐步调整、补充和完善。它在一定程度上真实地反映了一个建设工程监理的全貌，是最好的监理过程记录。因此，它是每一家工程监理单位的重要存档资料。
4.2建设工程监理规划的编写
监理规划是针对建设工程监理工作，在项目总监理工程师和项目监理机构充分分析和研究建设工程的目标、技术、管理、环境，以及参与工程建设的各方等方面的情况之后制定的指导建设工程监理工作的实施方案。监理规划要真正能够起到指导项目监理机构进行该项目监理工作的作用，就应当在监理规划中包含明确具体的、符合项目要求的工作内容、工作方法、监理措施、工作程序和工作制度，并应具有可操作性。
4.2.1建设工程监理规划编写的依据
1.工程建设方面的法律、法规
工程建设方面的法律、法规具体包括3个层次。
(1)国家颁布的工程建设有关各方面的法律、法规和政策
这是工程建设相关法律、法规的最高层次。不论在任何地区或任何部门进行建设工程建设，都必须遵守国家颁布的工程建设相关方面的法律、法规、政策。
(2)工程所在地或所属部门颁布的工程建设相关各方面的法律、法规、规定及有关政策
这是工程建设相关法律、法规的第二个层次。一项建设工程必然是在某一地区实施的，这就要求工程建设必须遵守建设工程所在地颁布的工程建设相关各方面的法律、法规、规定及有关政策，而且一项建设工程也必然是归属某一部门，这就要求工程建设也必须遵守工程所属部门颁布的工程建设相关各方面的法律、法规、规定及有关政策。
(3)工程建设的各种规范、标准
这是工程建设相关法律、法规的第三个层次。工程建设的各种规范、标准也是具有法律地位的，工程建设也必须遵守这些规范、标准。
2.建设工程外部环境调查研究资料
(1)自然条件方面的资料
自然条件方面的资料具体包括：建设工程所在地点的地质、水文、气象、地形，以及自然灾害发生情况等方面的资料。
(2)社会和经济条件方面的资料
社会和经济条件方面的资料具体包括：建设工程所在地政治局势、社会治安、建筑市场状况、相关单位(勘察和设计单位、施工单位、材料和设备供应单位、工程咨询和建设工程监理单位)，基础设施(交通设施、通信设施、公用设施、能源设施)，金融市场情况等方面的资料。
3.政府批准的工程建设文件
政府批准的工程建设文件包括两个方面：
政府工程建设主管部门批准的可行性研究报告、立项批文；
政府规划部门确定的规划条件、土地使用条件、环境保护要求、市政管理规定。
4.建设工程监理合同
建设工程监理合同主要包括3个方面的内容：
建设工程监理单位和监理工程师的权利和义务；
建设工程监理工作范围和内容；
有关建设工程监理规划方面的要求。
5.其他工程建设合同其他工程建设合同主要包括两个方面的内容：
业主的权利和义务；
工程承建单位的权利和义务。
6.监理大纲
监理组织计划；
拟投入的主要监理人员；
投资，进度，质量控制方案；
信息管理方案；
合同管理方案；
定期提交给业主的监理工作阶段性成果。
7.工程实施过程输出的有关工程信息方案设计、初步设计、施工图设计文件；
工程招标投标情况；
工程实施状况；
重大工程变更；
外部环境变化等。
4.2.2建设工程监理规划编写的有关要求
1.基本构成内容应当力求统一
监理规划作为指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件，在总体内容组成上应力求做到统一。这是监理规范、统一的要求，是监理制度化的要求，是监理科学性的要求。
监理规划基本构成内容的确定，首先应考虑整个建设工程监理制度对建设工程监理的内容要求。建设工程监理的主要内容是控制建设工程的投资、工期和质量，进行工程建设合同管理，协调有关单位间的工作关系。这些内容无疑是构成监理规划的基本内容。如前所述，监理规划的基本作用是用来指导项目监理机构全面开展监理工作的。所以，对整个监理工作的组织、控制、方法、措施等将成为监理规划必不可少的内容。这样，监理规划构成的基本内容就可以确定下来。至某一个具体建设工程的监理规划，则要根据监理单位与业主签订的监理合同所确定的监理实际范围和深度来加以取舍。
归纳起来，监理规划基本构成内容应当包括：目标规划、项目组织、监理组织、合同管理、信息管理和目标控制。这样，就可以将监理规划的内容统一起来。施工阶段监理规划统一的内容要求在建设工程监理法规文件或监理合同中明确下来。例如，美国政府工程监理合同标准文本中就有专门的关监理规划的条款，并且为了“监理规划编写和使用的统一和方便，对监理规划的内容组成结构特做如下考虑：……冶。其中，明确规定监理规划的内容由9部分组成，即建设工程说明、建设工程目标、三方义务说明、项目结构分解、组织结构、监理人员工作义务、职责关系、进度计划、协调工作程序。
2.具体内容应具有针对性
监理规划基本构成内容应当统一，但各项具体的内容则要有针对性。这是因为，监理规划是指导某一个特定建设工程监理工作的技术组织文件，它的具体内容要适应这个建设工程。由所有建设工程都具有单件性和一次性的特点，也就是说每个建设工程都有自身的特点，而且，每一个监理单位和每一位总监理工程师对某一个具体建设工程在监理思想、监理方法和监理手段等方面都会有自己独到之处。因此，不同的监理单位和不同的监理工程师在编写监理规划的具体内容时，必然体现出自己鲜明的特色，也就是说，监理规划具体内容的编制必然是一种“百花齐放冶的局面。
由不同的监理单位和不同的监理工程师都具有自己的特色，他们所编制的建设工程监理规划也具有不同的特点，或许会有人认为这样难以有效辨别建设工程监理规划编写的质量。实际上，由建设工程监理的目的就是协助业主实现其投资目的，因此，某一个建设工程监理规划只要能够有效实施建设工程监理，做好指导工作，能够圆满地完成所承担的建设工程监理业务，就是一个合格的建设工程监理规划。
每一个监理规划都是针对某一个具体建设工程的监理规划，都必然有它自己的投资目标、进度目标、质量目标；有它自己的项目组织形式；有它自己的监理组织机构；有它自己的信息管理制度；有它自己的合同管理措施；有它自己的目标控制措施、方法和手段。只有具有针对性，建设工程监理规划才能真正起到指导具体监理工作的作用。
3.监理规划应当遵循建设工程运行的规律
监理规划是针对一个具体建设工程来编写的，而不同建设工程具有不同的工程特点、不同的工程条件和不同的运行方式。建设工程的这种动态性也决定了建设工程监理规划必然与工程运行客观规律具有一致性。监理规划不能凭个人意志或主观臆想编制，必须要把握、遵循建设工程运行的规律。只有把握建设工程运行的客观规律，监理规划的运行才是有效的，才能实施对这项工程有效的监理。
监理规划要把握建设工程运行的客观规律，还意味着它要随着建设工程展开进行不断地补充、修改和完善。它由开始的“粗线条冶或“近细远粗冶逐步地变得完整、完善起来。
